倫敦交易所在二板市場(chǎng)上市規(guī)則中對(duì)于上市保薦人的持續(xù)保薦責(zé)任和義務(wù)作出了如下9方面的具體規(guī)定：

一、在上市過程中，保薦人必須向交易所作出書面證明，證明以下事項(xiàng):

a)保薦人已對(duì)所保薦的擬上市公司的董事進(jìn)行了充分的輔導(dǎo)，已使這些董事能夠充分理解交易所規(guī)定的義務(wù)，在公司上市過程中以及上市后自覺遵守交易所規(guī)則；

b)保薦人已經(jīng)對(duì)擬上市公司進(jìn)行了盡職調(diào)查，在保薦人知情范圍內(nèi)，保薦人認(rèn)為，擬上市公司符合上市規(guī)則要求；

c)保薦人認(rèn)為，擬上市公司股票適合在二板市場(chǎng)上市。

需要指出的是，倫交所二板上市規(guī)則中沒有明確要求保薦人必須為上市材料的真實(shí)準(zhǔn)確和完整性負(fù)連帶性的牽頭責(zé)任。保薦人向交易所提交書面證明的主要目的是，為發(fā)行上市審核部門對(duì)公司的發(fā)審提供更多的依據(jù)，減輕發(fā)審壓力。在上市材料出現(xiàn)虛假陳述的情形下，對(duì)發(fā)行人、保薦人、會(huì)計(jì)師、律師等的法律責(zé)任追究主要依照普通法、公司法和證券法規(guī)等來進(jìn)行。這與港交所的相關(guān)規(guī)定有明顯的區(qū)別。后者明確要求，保薦人必須為上市材料的真實(shí)準(zhǔn)確和完整性承擔(dān)連帶性的牽頭責(zé)任。

二、公司上市后，保薦人應(yīng)對(duì)所保薦的上市公司的董事提供持續(xù)的輔導(dǎo)，使得公司在上市后能夠持續(xù)遵守交易所規(guī)則。

三、是在公司上市后的信息披露方面，保薦人應(yīng)為上市公司提供持續(xù)的具體指導(dǎo)，使得上市公司能夠遵守交易所的持續(xù)信息披露規(guī)則。保薦人應(yīng)經(jīng)常性地對(duì)所保薦公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)績(jī)效和財(cái)務(wù)狀況與其在上市材料或者各種公告材料公布中公布的盈利預(yù)測(cè)進(jìn)行比較，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)和披露相關(guān)變化。

四、是充當(dāng)交易所和上市公司之間的聯(lián)系中介。在交易所認(rèn)為必要的情況下，保薦人必須能夠滿足交易所要求，以一定的形式，在一定的時(shí)間內(nèi)，為交易所提供必要的有關(guān)所保薦上市公司的相關(guān)信息。

五、是保薦人應(yīng)該遵守保薦人資格要求的具體規(guī)定。保薦人應(yīng)該本著勤勉原則并以專業(yè)水平來進(jìn)行保薦業(yè)務(wù)。

六、是保薦人在履行保薦義務(wù)期間，必須保留足夠的保薦咨詢記錄，以便事后能對(duì)其對(duì)于上市公司的咨詢建議進(jìn)行審查。這樣的記錄必須至少保持三年。

七、是上市保薦人必須與其所保薦的公司保持利益的相互獨(dú)立性。如果交易所對(duì)于上市保薦人的利益獨(dú)立性提出質(zhì)疑，那么舉證的責(zé)任將落在保薦人身上。如果保薦人自己不能肯定對(duì)于參與某項(xiàng)特定的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是否會(huì)影響其利益獨(dú)立性，那么，在簽訂任何有關(guān)這項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的協(xié)議之前，保薦人應(yīng)該征詢交易所意見。另外，上市保薦人一般不能在擔(dān)任一家上市公司保薦人的同時(shí)又擔(dān)任該上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)表會(huì)計(jì)顧問，除非得到交易所同意，并建立了交易所滿意的業(yè)務(wù)隔離措施。

八、是保薦人應(yīng)為履行保薦義務(wù)建立起合適的業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)其所保薦上市公司數(shù)目和類型配備足夠數(shù)目的業(yè)務(wù)人員來從事上市保薦業(yè)務(wù)。特別地，如果參與保薦業(yè)務(wù)的部分人員沒有獲得“合格投資銀行業(yè)務(wù)人員”資格，那么，保薦人必須確保這些人員是在“合格投資銀行業(yè)務(wù)人員”的監(jiān)督之下進(jìn)行相關(guān)保薦工作。

九、是保薦人在與擬上市公司或上市公司簽訂保薦服務(wù)協(xié)議，或者中途推出保薦服務(wù)協(xié)議時(shí)，都需要通知交易所。如果保薦人決定辭去其擔(dān)任某家上市公司的保薦人工作，保薦人可以不向交易所陳述辭去理由，但是，如果上市公司決定解聘現(xiàn)任保薦人除外。