什麼是「信托或公司服務(wù)提供者 (“TCSP”)」牌照？

根據(jù)《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集條例 (“AMLO”)》，除了認(rèn)可的會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士及法律專(zhuān)業(yè)人士外，任何人在香港經(jīng)營(yíng)信托或公司服務(wù)業(yè)務(wù)，必需備有「信托或公司服務(wù)提供者 (“TCSP”)」牌照。有關(guān)信托或公司服務(wù)提供者的發(fā)牌制度，由香港公司注冊(cè)處執(zhí)行。

何謂「經(jīng)營(yíng)信托或公司服務(wù)業(yè)務(wù)」？

• 成立法團(tuán)或其他法人；
• 擔(dān)任或安排另一人擔(dān)任 —
  • 法團(tuán)的董事或秘書(shū)；
  • 合夥的合夥人；或
  • 就其他法人而言，一個(gè)相類(lèi)似的位置或職位；
• 為法團(tuán)丶合夥或任何其他法人或法律安排，提供注冊(cè)辦事處丶營(yíng)業(yè)地址丶
  通訊或行政地址；
• 擔(dān)任或安排另一人擔(dān)任 —
  • 明示信托或相類(lèi)似法律安排的受托人；或
  • 某人的代名股東，但如該人為法團(tuán)并且其證券是在認(rèn)可證券市場(chǎng)上市者，
    則不包括該人。

作為瑞豐德永 的客戶(hù)，什麼事情我須要知道呢？

• 為您提供信托或公司服務(wù)的供應(yīng)商，必須是TCSP 持牌人丶會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士或法律專(zhuān)業(yè)人士。您可以向公司注冊(cè)處之信托或公司服務(wù)提供者注冊(cè)辦事處取得牌照持有人的資料∶
  
• TCSP持牌人必須采取一切合理措施，確保遵守AMLO所規(guī)定的反法錢(qián)(“AML”)及反恐怖主義融資(“CTF”)要求。為了落實(shí)上述要求，TCSP持牌人必須在客戶(hù)盡職調(diào)查丶客戶(hù)監(jiān)控丶客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估丶記錄保存及可疑交易報(bào)告中實(shí)施適當(dāng)?shù)某绦颉Ｍ瑫r(shí)，TCSP持牌人於關(guān)於AML/CTF的調(diào)查之中，是香港執(zhí)法部門(mén)的聯(lián)絡(luò)點(diǎn)。

香港信托及公司注冊(cè)持牌服務(wù)條例

香港公司注冊(cè)處于2018年1月發(fā)布公告，信托及公司服務(wù)提供者新許可證制度根據(jù)《反洗錢(qián)及反恐融資條例》將于2018年3月1日生效。信托或公司服務(wù)提供者須向公司注冊(cè)處處長(zhǎng)申請(qǐng)牌照，并須符合“適當(dāng)人選”準(zhǔn)則，方可在香港經(jīng)營(yíng)提供信托或公司服務(wù)的業(yè)務(wù)。任何人如在香港無(wú)牌經(jīng)營(yíng)信托或公司服務(wù)業(yè)務(wù)，即屬犯罪。如果香港公司選擇無(wú)持牌經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)作為秘書(shū)公司，同樣也會(huì)受到處罰。