投資者若想獲取香港證監(jiān)會牌照，需要向香港證監(jiān)會申請牌照的公司必須是香港成立的有限公司或者在香港公司注冊處注冊的海外公司。簡言之，就是先在香港注冊公司。

香港金融服務(wù)公司的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人稱為“RO”，其主要職責(zé)就是對香港公司金融服務(wù)公司開展業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)專業(yè)性進(jìn)行把控。不是什么人都有資格任職RO的，如果RO在其職業(yè)生涯中發(fā)生過職業(yè)操守相關(guān)問題，那么該個(gè)人就不能再次申請取得金融服務(wù)牌照。下面我們主要來聊聊RO的資格條件

RO和執(zhí)行董事
就申請的每類受規(guī)管活動而言，持牌公司需要委任至少兩名RO負(fù)責(zé)每類活動。若能滿足香港證監(jiān)會的勝任能力要求，同一名RO可以成為多項(xiàng)受規(guī)管活動的RO。例如，若公司申請1，4和9號牌，就這三類業(yè)務(wù)最少需要委任兩名RO即可，但需確保這兩名RO滿足勝任能力要求且不會因?yàn)槎嘀厝温毝�造成角色沖突。
證監(jiān)會要求在公司的所有RO中，至少要有一名是公司董事會成員中的董事。僅僅冠以“董事”或“執(zhí)行董事”的頭銜但并非董事會成員的情況是不足以滿足證監(jiān)會要求的。
《證券及期貨條例》中定義的“執(zhí)行董事”是董事會成員且參與和監(jiān)管受規(guī)管活動的。執(zhí)行董事不需要被任命為公司的首席執(zhí)行官（CEO）。
另一方面，若董事希望進(jìn)行公司的任何受規(guī)管活動，他/她必須要向證監(jiān)會申請成為RO。董事在任何時(shí)候都不能是持牌代表（但不包括RO）。
對于公司申請的每一類受規(guī)管活動而言，至少需要有一名大牌RO可以時(shí)刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。這意味著，若持牌公司有集團(tuán)公司構(gòu)架，只需有一名常駐香港的全職“大牌”RO（完全具  備勝任能力且沒有附加條件），另一名RO在主要為同一集團(tuán)內(nèi)的其他公司工作的情況下，可以不常駐香港（但需要在一年內(nèi)來香港從事多于一個(gè)月的受規(guī)管活動）。

當(dāng)選RO人選要求
擬定的RO必須符合證監(jiān)會的適當(dāng)人選要求：
1、無破產(chǎn)記錄；
2、學(xué)歷或其他資歷或經(jīng)驗(yàn)，在這方面的考量會參考其擬在公司擔(dān)任的職位及工作范圍；
3、是否有能力稱職、誠實(shí)而公正地進(jìn)行有關(guān)的受規(guī)管活動；及
4、信譽(yù)、品格、可靠程度及財(cái)政方面的穩(wěn)健性。

RO人選核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)
作為適當(dāng)人選要求的一部分，擬定的RO需要符合以下的能力準(zhǔn)則：
1、學(xué)歷/行業(yè)資格（會計(jì)、工商管理、經(jīng)濟(jì)、金融財(cái)務(wù)或法律學(xué)位，或其他學(xué)位  （但須在以上學(xué)科的至少兩個(gè)課程取得合格成績）；有CFA/CPA/CA專業(yè)資格的；或者通過HKSI的行業(yè)資格考試）
2、相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)（過去6年中至少有3年的直接行業(yè)經(jīng)驗(yàn)或（主要針對9號牌RO的申請）“小牌”RO經(jīng)驗(yàn)的）
3、管理經(jīng)驗(yàn)（至少2年管理經(jīng)驗(yàn)且至少有一名下屬）
4、本地監(jiān)管架構(gòu)考試（通過相關(guān)的證券及期貨從業(yè)員資格考試）。