香港1,4,6,9號(hào)證券金融牌照分類(lèi)及申請(qǐng)流程

香港金融牌照分類(lèi)及申請(qǐng)流程,如何正式獲發(fā)了香港證監(jiān)會(huì)的1號(hào)、2號(hào)、4號(hào)、6號(hào)和9號(hào)金融牌照,如何成為擁有國(guó)際性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格和提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)資格的香港金融機(jī)構(gòu)，就有關(guān)內(nèi)地企業(yè)在香港申請(qǐng)金融牌照提供參考。

香港的金融牌照分類(lèi)，熱門(mén)金融牌照為1、2、4、6、9號(hào)，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)不同類(lèi)別的牌照申請(qǐng)的要求有區(qū)別，牌照的申請(qǐng)難度也不一樣。香港證監(jiān)會(huì)規(guī)定，申請(qǐng)牌照需要2位香港持牌責(zé)任人，而持牌責(zé)任人需要有3至5年連續(xù)公開(kāi)的資本市場(chǎng)業(yè)績(jī)記錄以及要經(jīng)過(guò)一系列嚴(yán)格的考試和資格審查等。同時(shí)，企業(yè)也要求在香港有實(shí)際的辦公地址，有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營(yíng)公司。通常，獲得獨(dú)立的香港金融牌照，是一家公司實(shí)力雄厚的背書(shū)。

第1號(hào)︰ 證券交易;

第2號(hào)︰ 期貨合約交易;

第3號(hào)︰ 杠桿式外匯交易;

第4號(hào)︰ 就證券提供意見(jiàn);

第5號(hào)︰ 就期貨合約提供意見(jiàn);

第6號(hào)︰ 就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn);

第7號(hào)︰ 提供自動(dòng)化交易服務(wù);

第8號(hào)︰ 提供證券保證金融資;

第9號(hào)︰ 提供資產(chǎn)管理; (由2011年第28號(hào)法律公告修訂)

第10號(hào)︰ 提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)。 (由2011年第28號(hào)法律公告增補(bǔ))

香港市場(chǎng)執(zhí)行的是金融牌照管理制度,金融機(jī)構(gòu)可以同時(shí)開(kāi)展股票、金融衍生品、外匯以及黃金等品種的交易。最熱門(mén)的9號(hào)牌照是香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布執(zhí)行的《證券及期貨條例》第9類(lèi)受規(guī)管業(yè)務(wù)資格牌照,即資產(chǎn)管理牌照。持有該牌照,意味著在國(guó)際資本市場(chǎng)上獲得了“通行證”,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運(yùn)用海外投資者的資金。4號(hào)牌照是香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)的牌照。

作為國(guó)內(nèi)的證券期貨、資產(chǎn)管理、國(guó)際信托、私募基金公司,如何向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)成功獲發(fā)這幾張金融牌照,全面參與國(guó)際資本市場(chǎng)投資,拓展投資標(biāo)的范圍,豐富投資人的產(chǎn)品選擇;另一方面可以把握住海外市場(chǎng)的投資機(jī)遇,提高公司資產(chǎn)管理能力及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,邁入國(guó)際化資產(chǎn)管理公司之列。

獲頒香港證監(jiān)會(huì)金融牌照后,公司將有資格為境內(nèi)外機(jī)構(gòu)提供股票、基金、債券等各類(lèi)金融產(chǎn)品服務(wù)。利用香港資本市場(chǎng)平臺(tái),不僅可以更多的開(kāi)發(fā)海外房地產(chǎn)或股票基金等產(chǎn)品,也可以通過(guò)推出投資移民和投資咨詢(xún)等增值服務(wù),向高凈值客戶提供更為多元化的服務(wù)。

香港金融牌照分類(lèi)從1到9號(hào),各類(lèi)牌照的申請(qǐng)難度也不一樣。如香港9號(hào)資產(chǎn)管理牌照申請(qǐng)條件,香港證監(jiān)會(huì)規(guī)定,需要2位香港持牌責(zé)任人,而持牌責(zé)任人需要有3—5年連續(xù)公開(kāi)的資本市場(chǎng)業(yè)績(jī)記錄以及要經(jīng)過(guò)一系列嚴(yán)格的考試和資格審查等。同時(shí),企業(yè)也要求在香港有實(shí)際的辦公地址,有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營(yíng)公司。通常,獲得獨(dú)立的香港資產(chǎn)管理9號(hào)牌照,是一家公司實(shí)力雄厚的背書(shū)。

牌照申請(qǐng)公司至少要有兩名高管負(fù)責(zé)公司管理，并在其中任命一名為執(zhí)行董事。申請(qǐng)公司及其高管、員工和股東都必須符合香港證監(jiān)會(huì)規(guī)定的適當(dāng)人選原則。香港證監(jiān)會(huì)將對(duì)申請(qǐng)人的償債能力及財(cái)務(wù)狀況、教育及其他方面資質(zhì)、擬開(kāi)展業(yè)務(wù)方面的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)、正直公平地開(kāi)展受監(jiān)管業(yè)務(wù)活動(dòng)的能力、公司聲譽(yù)以及財(cái)務(wù)穩(wěn)健性進(jìn)行評(píng)估。

監(jiān)管要求：持牌公司必須一直保持實(shí)繳股本和流動(dòng)性資本不少于最限資本要求。持有客戶資金的持牌人必須在香港的銀行開(kāi)立賬戶�？蛻糍Y金必須隔離存放。所有持牌人必須保留財(cái)務(wù)清償能力和財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)教育概述、內(nèi)部合規(guī)和內(nèi)控制度的相關(guān)記錄。

所有持牌人必須按照國(guó)際認(rèn)可的會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)合理保留財(cái)務(wù)記錄，提交月報(bào)、季報(bào)和年報(bào)。所有公司都必須向公眾披露財(cái)報(bào)。

我們深信,每位客戶對(duì)香港金融牌照申請(qǐng)都有不同的獨(dú)特需求(香港金融牌照種類(lèi)從1號(hào)到9號(hào)),期望以最快的速度成功獲得香港證監(jiān)會(huì)審批通過(guò),因此,瑞豐德永會(huì)為每一位客戶在香港申請(qǐng)牌照提供定制方案,安排卓越的資深合規(guī)顧問(wèn),確保您得到滿意的服務(wù),更有效率地為你創(chuàng)造價(jià)值!